Ηλεκτρονική υποβολή αιτημάτων πιστοποίησης επένδυσης
Για να ανακτήσετε το αποδεικτικό υποβολής ηλεκτρονικού αιτήματος σε περίπτωση αποτυχίας της λήψης του κατά την υποβολή του αιτήματος, πατήστε τον ακόλουθο σύνδεσμο: Ανάκτηση αποδεικτικού υποβολής
Η αίτηση του επενδυτή για πιστοποίηση ή διακράτηση της επένδυσης κατά τα οριζόμενα στις παρ. 4 και 5 του άρθρου 94, στο άρθρο 97, στην παρ. 1β του άρθρου 98 και στα άρθρα 99 και 100Α του ν. 5038/2023 υποβάλλεται στη Διεύθυνση Αδειών Διαμονής του Υπουργείου Μετανάστευσης και Ασύλου, εφόσον ο πολίτης τρίτης χώρας έχει εισέλθει νόμιμα στη χώρα με οποιαδήποτε θεώρηση εισόδου ή με καθεστώς απαλλαγής θεώρησης ή διαμένει νόμιμα στη χώρα με τίτλο διαμονής, ανεξαρτήτως της κατηγορίας αυτού ή μέσω νόμιμου αντιπροσώπου, στην περίπτωση που ο πολίτης τρίτης χώρας δεν έχει πραγματοποιήσει είσοδο στη χώρα, δυνάμει σχετικού πληρεξουσίου που έχει συνταχθεί ενώπιον προξενικής αρχής ή ενώπιον αρμόδιας αλλοδαπής αρχής ή συμβολαιογράφου που εδρεύει στο εξωτερικό και φέρει την επισημείωση της Σύμβασης της Χάγης (apostille) ή την αντίστοιχη θεώρηση της αρμόδιας ελληνικής προξενικής αρχής.
Η Διεύθυνση Αδειών Διαμονής, αφού ελέγξει την τυπική πληρότητα της αίτησης, την διαβιβάζει ηλεκτρονικά, μέσω υπηρεσίας ηλεκτρονικού ταχυδρομείου, στη Διεύθυνση Άμεσων Ξένων Επενδύσεων του Υπουργείου Ανάπτυξης με συνημμένα τα ειδικά δικαιολογητικά, όπως αυτά ορίζονται στις υπουργικές αποφάσεις, οι οποίες εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση των παρ.45, 46, 47 και 47 Α του άρθρου 176 του ν.5038/2023.
Σας γνωρίζουμε ότι σε περίπτωση μη υποβολής των ειδικών δικαιολογητικών που προβλέπονται στις ανωτέρω υπουργικές αποφάσεις, η αίτηση για την πιστοποίηση πραγματοποίησης/διακράτησης της επένδυσης θα πρέπει να υποβληθεί εκ νέου.
Σε περίπτωση που ο/η αιτών/ουσα πολίτης τρίτης χώρας είναι κάτοχος ήδη άδειας διαμονής, θα πρέπει να εκκινήσει τη διαδικασία υποβολής αίτησης για την πιστοποίηση πραγματοποίησης/διακράτησης της επένδυσης τουλάχιστον δύο μήνες πριν από τη λήξη της άδειας διαμονής.
Για τα παρακάτω είδη αιτήσεων είναι δυνατή η ηλεκτρονική υποβολή αιτημάτων πιστοποίησης επένδυσης. Δικαίωμα υποβολής έχουν ενήλικοι αιτούντες, γονείς ή κηδεμόνες ανηλίκων, πληρεξούσιοι δικηγόροι, και εξουσιοδοτημένα πρόσωπα που είναι συγγενείς α' βαθμού του αιτούντος (ανιόντες, σύζυγοι και ενήλικοι κατιόντες).
Η διαδικασία ηλεκτρονικής υποβολής περιλαμβάνει συγκεκριμένα βήματα. Για την ορθή και χωρίς προβλήματα ολοκλήρωση της διαδικασίας, χρησιμοποιείστε αποκλειστικά τα κουμπιά πλοήγησης που εμφανίζονται στις οθόνες συμπλήρωσης στοιχείων και αποφύγετε τη χρήση των κουμπιών "Πίσω" και "Μπροστά" του φυλλομετρητή (browser).
Για κάθε βήμα της διαδικασίας θα έχετε στη διάθεσή σας τριάντα (30) λεπτά. Μετά την πάροδο του χρόνου αυτού θα αποσυνδεθείτε αυτόματα από την εφαρμογή. Τρία (3) λεπτά πριν τη λήξη του χρόνου αυτού, θα λάβετε σχετικό προειδοποιητικό μήνυμα. Κλείνοντας το μήνυμα, ο χρόνος σας ανανεώνεται.
Τα υποχρεωτικά προς συμπλήρωση πεδία και δικαιολογητικά προς μεταφόρτωση σημαίνονται με (*)
Κατά την ηλεκτρονική υποβολή θα χρειαστεί σε όλες τις περιπτώσεις αιτημάτων να επαληθεύσουμε τον αριθμό του κινητού σας τηλεφώνου στο πρώτο βήμα της διαδικασίας υποβολής.
ΑΡΧΙΚΗ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗ
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1η αρθ.99 ν.5038/2023 - κατάλογος της παρ. 3 του άρθρου 99
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1η αρθ.99 ν.5038/2023 - κατάλογος της παρ. 3 του άρθρου 99 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση από τον διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων ΟΕΕ για τη συμμετοχή του πολίτη τρίτης χώρας σε αυτόν, τον αριθμό των μετοχών ή μεριδίων, την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) και τον χρόνο κτήσης αυτών και τη διακράτηση από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Έκθεση του διαχειριστή του ΟΕΕ στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περίπτωση η) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 4. (*)Πίνακες επενδύσεων 5. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 6. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην έκθεση 7. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος στο οποίο τηρείται ο μοναδικός αποκλειστικής χρήσης λογαριασμός του ΟΕΕ, για την κίνηση αυτού, στην οποία αναφέρεται ότι από την ημερομηνία περίληψης στον κατάλογο μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης (περίοδος αναφοράς) α) ο λογαριασμός χρησιμοποιήθηκε αποκλειστικά για τις πράξεις πραγματοποίησης των επενδύσεων και την είσπραξη των ποσών από την εκμετάλλευση ή ρευστοποίησή τους, β) κατά τη μεταφορά των προς επένδυση ποσών, ο διαχειριστής του ΟΕΕ δήλωσε στο πιστωτικό ίδρυμα τα στοιχεία των μεριδιούχων και των μεριδίων τους, γ) από τον λογαριασμό δεν εκταμιεύτηκε οποιοδήποτε ποσό παρά μόνο για πραγματοποίηση επένδυσης, κάλυψη εξόδων διαχείρισης και διανομή μερισμάτων ή εξόφληση μεριδίων, για την οποία ο μεριδιούχος έχει ενημερώσει σχετικά την αρμόδια υπηρεσία και δ) το μέσο υπόλοιπο του λογαριασμού δεν υπερβαίνει το είκοσι τοις εκατό (20%) της ονομαστικής αξίας των μεριδίων του ΟΕΕ. 8. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ζ αρθ.99 ν.5038/2023 - κατάλογος της παρ. 3 του άρθρου 99
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ζ αρθ.99 ν.5038/2023 - κατάλογος της παρ. 3 του άρθρου 99 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση από τον διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου για τη συμμετοχή του πολίτη τρίτης χώρας σε αυτό, τον αριθμό των μεριδίων και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, το χρόνο κτήσης, καθώς και τη διακράτηση αυτών από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Έκθεση του διαχειριστή στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περίπτωση ζ) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 4. (*)Πίνακες επενδύσεων 5. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 6. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην έκθεση 7. (*)Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για την κίνηση του χαρτοφυλακίου, στην οποία βεβαιώνεται ότι οι πραγματοποιηθείσες συναλλαγές από την ημερομηνία περίληψης στον κατάλογο μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης (περίοδος αναφοράς) αφορούν αποκλειστικά προβλεπόμενους τίτλους και αναφέρονται τα στοιχεία της μερίδας στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (ΣΑΤ) της «Ελληνικό Κεντρικό Αποθετήριο Τίτλων Α.Ε.». 8. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος στο οποίο τηρείται ο μοναδικός αποκλειστικής χρήσης λογαριασμός του αμοιβαίου για την κίνηση αυτού, στην οποία αναφέρεται ότι κατά την περίοδο αναφοράς α) ο λογαριασμός χρησιμοποιήθηκε αποκλειστικά για τις πράξεις πραγματοποίησης των επενδύσεων, για μετέπειτα συναλλαγές διαχείρισης του χαρτοφυλακίου και για την είσπραξη μερισμάτων, β) κατά τη μεταφορά των προς επένδυση ποσών, ο διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου δήλωσε στο πιστωτικό ίδρυμα τα στοιχεία των μεριδιούχων και των μεριδίων τους, γ) από τον λογαριασμό δεν εκταμιεύτηκε οποιοδήποτε ποσό παρά μόνο για πραγματοποίηση επένδυσης σύμφωνα με τον σκοπό του αμοιβαίου κεφαλαίου, κάλυψη εξόδων διαχείρισης και διανομή μερισμάτων ή εξόφληση μεριδίων, για την οποία ο μεριδιούχος έχει ενημερώσει σχετικά την αρμόδια υπηρεσία, δ) το μέσο υπόλοιπο του λογαριασμού κατά την περίοδο αναφοράς δεν υπερβαίνει το είκοσι τοις εκατό (20%) της ονομαστικής αξίας των μεριδίων του αμοιβαίου κεφαλαίου. 9. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΕΚΕΣ ρυθμιζόμενη αγορά) αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΕΚΕΣ ρυθμιζόμενη αγορά) αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για τη δημιουργία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), την εταιρεία στην οποία επένδυσε και τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του μετοχικού της κεφαλαίου ή έκδοσης ομολογιακού δανείου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων (μετοχών ή ομολόγων) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΕΚΕΣ αρχικό στάδιο) αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΕΚΕΣ αρχικό στάδιο) αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση της ΕΚΕΣ με τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του κεφαλαίου της στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτησή τους από το χρόνο απόκτησης μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. Σε περίπτωση τμηματικής καταβολής της συμμετοχής υποβάλλεται, επιπλέον των ανωτέρω, βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος που αποτελεί το θεματοφύλακα του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων που να αναφέρει ότι το υπολειπόμενο ποσό της συμμετοχής του επενδυτή είναι τοποθετημένο σε δεσμευμένο λογαριασμό (escrow account) στο πιστωτικό ίδρυμα. 4. (*)Έκθεση του διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων, στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περ. γ) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 5. (*)Πίνακες Επενδύσεων 6. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 7. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών, στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην ετήσια έκθεση 8. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1η αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1η αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση από τον διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων ΟΕΕ για τη συμμετοχή του πολίτη τρίτης χώρας σε αυτόν, τον αριθμό των μετοχών ή μεριδίων, την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) και τον χρόνο κτήσης αυτών και τη διακράτηση από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ζ αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ζ αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση από τον διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου για τη συμμετοχή του πολίτη τρίτης χώρας σε αυτό, τον αριθμό των μεριδίων και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, το χρόνο κτήσης, καθώς και τη διακράτηση αυτών από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1στ αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1στ αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του διαμεσολαβητή, στην οποία βεβαιώνεται η δημιουργία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο σύστημα Άυλων Τίτλων (ΣΑΤ) της «Ελληνικό Κεντρικό Αποθετήριο Τίτλων Α.Ε.» και ο κωδικός πελάτη για πραγματοποίηση επένδυσης, η αγορά τίτλων (μετοχών, εταιρικών ομολόγων ή και ομολόγων του Ελληνικού Δημοσίου), ο αριθμός αυτών, η αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα), ο χρόνος κτήσης και η διακράτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος για τη δημιουργία του λογαριασμού αποκλειστικής χρήσης στην οποία θα αναφέρεται α) ότι οι συναλλαγές που εμφανίζονται στην κίνηση λογαριασμού από την έναρξη της επένδυσης μέχρι την έκδοση της βεβαίωσης του διαμεσολαβητή (περίοδος αναφοράς) αφορούν αποκλειστικά τίτλους της παραγράφου 1στ του άρθρου 99, β) ότι δεν έχει εκταμιευτεί ποσό από ρευστοποίηση των κινητών αξιών, παρά μόνο για την επανεπένδυσή του σε τίτλους της παραγράφου 1στ του άρθρου 99, γ) το υπόλοιπο κατά την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης του διαμεσολαβητή, δ) ότι το μέσο υπόλοιπο αυτού για την περίοδο αναφοράς δεν υπερβαίνει το 20% του ποσού της αρχικής επένδυσης και ε) τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ε αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ε αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος για την πραγματοποίηση και διακράτηση της επένδυσης μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης, για τα στοιχεία του δικαιούχου, τα στοιχεία τυχόν συνδικαιούχων και το είδος και βαθμό συγγένειας, τα στοιχεία της προθεσμιακής κατάθεσης (το αρχικό ύψος, ημερομηνία έναρξης, η διάρκειά της, καθώς και η ύπαρξη πάγιας εντολής ανανέωσης), τα στοιχεία των λογαριασμών χρέωσης/πίστωσης κεφαλαίου/ τόκων και τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίησή της (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον/τους δικαιούχο/ συνδικαιούχους και χώρα προέλευσης). 2. Σε περίπτωση ύπαρξης συνδικαιούχων, πρόσφατα (εντός τριμήνου από την ημερομηνία της αίτησης) πιστοποιητικά οικογενειακής κατάστασης ή άλλα έγγραφα που εκδίδονται από τη χώρα προέλευσης του επενδυτή, νόμιμα επικυρωμένα και μεταφρασμένα που πιστοποιούν τη συγγενική σχέση μεταξύ συνδικαιούχων και επενδυτή. 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1δ αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1δ αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος για την αγορά ομολόγων με υπολειπόμενη διάρκεια, κατά το χρόνο αγοράς, τρία (3) τουλάχιστον έτη, τον αριθμό (ISIN), την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης, τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 2. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΑΚΕΣ) αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΑΚΕΣ) αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων για τον αριθμό των μεριδίων και το κεφάλαιο που εισέφερε ο επενδυτής στον ΟΕΕ για την απόκτηση αυτών, το χρόνο κτήσης, τη διακράτηση από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης, καθώς και τη συνολική δέσμευση του επενδυτή. 2. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος που αποτελεί το θεματοφύλακα του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων με τα στοιχεία του μοναδικού λογαριασμού με αποκλειστική χρήση την κατάθεση των κεφαλαίων που επιστρέφονται σε αυτόν από τον Ο.Ε.Ε. όπου θα αναφέρεται ότι εφόσον έχουν υπάρξει πράξεις εκταμίευσης από τον εν λόγω λογαριασμό, τηρείται η προϋπόθεση του τέταρτου εδαφίου της παρ.1γ του άρθρου 99, τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). Σε περίπτωση τμηματικής καταβολής της συμμετοχής υποβάλλεται, επιπλέον των ανωτέρω, βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος που αποτελεί το θεματοφύλακα του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων που να αναφέρει ότι το υπολειπόμενο ποσό της συμμετοχής του επενδυτή είναι τοποθετημένο σε δεσμευμένο λογαριασμό (escrow account) στο πιστωτικό ίδρυμα. 3. (*)Έκθεση του διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων, στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περ. γ) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 4. (*)Πίνακες Επενδύσεων 5. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 6. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών, στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην ετήσια έκθεση 7. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1β αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1β αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Κατά το αρχικό στάδιο και μέχρι την εισαγωγή της ΑΕΕΑΠ σε ρυθμιζόμενη αγορά προσκομίζεται Βεβαίωση της Εταιρείας (ΑΕΕΑΠ) με τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του μετοχικού της κεφαλαίου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτησή τους από την απόκτηση αυτών μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. Μετά την εισαγωγή της ΑΕΕΑΠ σε ρυθμιζόμενη αγορά προσκομίζεται Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για τη δημιουργία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), την εταιρεία στην οποία επένδυσε και τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του μετοχικού της κεφαλαίου ή έκδοσης ομολογιακού δανείου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων (μετοχών ή ομολόγων) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης 2. (*)Έκθεση της ΑΕΕΑΠ στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περ. β) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 3. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 4. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην έκθεση της ΑΕΕΑΠ 5. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. 6. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1α αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1α αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για τη δημιουργία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), την εταιρεία στην οποία επένδυσε και τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του μετοχικού της κεφαλαίου ή έκδοσης ομολογιακού δανείου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων (μετοχών ή ομολόγων) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΑΛΛΟΔΑΠΑ ΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.3β αρθ.100Α ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΑΛΛΟΔΑΠΑ ΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.3β αρθ.100Α ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | 2500€ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση - εκδοθείσα το τελευταίο δίμηνο - της εταιρείας «Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων Α.Ε.» του άρθρου 72 του ν. 4914/2022 (Α' 61), ότι η επιχείρηση, στην οποία πραγματοποιείται η επένδυση, είναι εγγεγραμμένη στο Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων κατά το χρόνο καταβολής της εισφοράς, σύμφωνα με την παρ. 1 του άρθρου 100 Α. Στη βεβαίωση θα πρέπει να αναφέρεται και ο χρόνος εγγραφής της επιχείρησης στο «Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων Α.Ε.». 2. (*)Σε περίπτωση που οι αποκτώμενοι τίτλοι είναι ονομαστικοί, υποβάλλεται βεβαίωση της νεοφυούς επιχείρησης στην οποία εισφέρεται το κεφάλαιο, αρμοδίως υπογεγραμμένη και επικυρωμένη. H βεβαίωση θα περιλαμβάνει τα ακόλουθα: i) Τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης μετοχικού κεφαλαίου ή της έκδοσης ομολογιακού δανείου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, ii) Τα στοιχεία των σχετικών Ανακοινώσεων του Γ.Ε.ΜΗ. για την Απόφαση της Γενικής Συνέλευσης περί αύξησης κεφαλαίου και την Απόφαση Πιστοποίησης Καταβολής του Κεφαλαίου ή τις αντίστοιχες αποφάσεις για την έκδοση Ομολογιακού Δανείου και iii) Τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε, τον χρόνο και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, το ποσοστό στο κεφάλαιο της επιχείρησης και το ποσοστό δικαιωμάτων ψήφου που κατέχει, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων (μετοχών ή ομολόγων) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης Σε περίπτωση που αποκτώμενοι τίτλοι αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενες αγορές ή πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης που λειτουργούν στην Ελλάδα: i) Βεβαίωση του διαμεσολαβητή, επιχείρησης επενδύσεων ή του Πιστωτικού Ιδρύματος, η οποία αναφέρει τη δημιουργία και τα στοιχεία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), την εταιρεία στην οποία επένδυσε, τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης και ii) Βεβαίωση της νεοφυούς επιχείρησης στην οποία εισφέρεται το κεφάλαιο, η οποία να αναφέρει το ποσοστό στο κεφάλαιο της επιχείρησης και το ποσοστό δικαιωμάτων ψήφου που κατέχει ο επενδυτής μετά την πραγματοποίηση της επένδυσης. 3. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των σχετικών εμβάσματος / εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον / τους δικαιούχο / συνδικαιούχους και χώρα προέλευσης) και αποδεικτικό τραπέζης (κίνηση λογαριασμού προς το διαμεσολαβητή). Στην περίπτωση που εντολείς του εμβάσματος είναι ο / η σύζυγος, ή το άλλο μέρος του συμφώνου συμβίωσης ή / και συγγενείς εξ αίματος ή εξ΄ αγχιστείας μέχρι β΄ βαθμού του επενδυτή, συνυποβάλλονται υποχρεωτικά τα στοιχεία του / των τρίτου / ων εντολέα / ων του εμβάσματος, ο βαθμός συγγένειας και πρόσφατα πιστοποιητικά οικογενειακής κατάστασης ή άλλα έγγραφα αντίστοιχα που εκδίδονται από τη χώρα προέλευσης, νόμιμα επικυρωμένα και μεταφρασμένα που πιστοποιούν την συγγενική σχέση 4. (*)Πίνακας Προσωπικού από το Π.Σ. Εργάνη από τον οποίο θα αποδεικνύεται η δημιουργία δύο (2) νέων θέσεων εργασίας εντός ενός έτους από την πραγματοποίηση της επένδυσης, προκειμένου να αποδεικνύεται η τήρηση της προϋπόθεσης δημιουργίας νέων θέσεων απασχόλησης της περ. β΄ παρ. 2 του άρθρου 100Α του ν. 5038/2023 ή Υπεύθυνη Δήλωση του Νομικού Προσώπου της εγγεγραμμένης επιχείρησης στο Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων, με βεβαίωση γνησίου υπογραφής ή φέρουσα ψηφιακή υπογραφή περί ανάληψης υποχρέωσης για την δημιουργία εντός του πρώτου έτους της επένδυσης δύο (2) τουλάχιστον θέσεων εργασίας 5. (*)Δήλωση του νομικού προσώπου με τα στοιχεία του και τα στοιχεία των προτεινόμενων για τη χορήγηση της άδειας διαμονής στην Ελλάδα (μέτοχοι ή κάτοχοι εταιρικών μεριδίων) πολιτών τρίτων χωρών 6. (*)Πιστοποιητικό, από οικείο Επιμελητήριο ή άλλη αρμόδια Δημόσια Αρχή της χώρας εγκατάστασης του νομικού προσώπου, από το οποίο να προκύπτουν η νόμιμη υπόσταση και λειτουργία του, ο πραγματικός δικαιούχος (UBO-Ultimate Beneficial Owner), η σύνθεση του Διοικητικού Συμβουλίου (Δ.Σ.) και τα πρόσωπα που το δεσμεύουν με την υπογραφή τους, τα πιστοποιητικά θα φέρουν θεώρηση apostille και θα είναι μεταφρασμένα στην Ελληνική Γλώσσα. Δεν απαιτείται μετάφραση στα έγγραφα της αγγλικής γλώσσας 7. (*)Οι οικονομικές καταστάσεις των δύο τελευταίων ετών του νομικού προσώπου υπογεγραμμένες αρμοδίως. Για τα νεοσύστατα νομικά πρόσωπα, υποβάλλονται πρόσφατες ενδιάμεσες χρηματοοικονομικές καταστάσεις πρώτης χρήσης. Σε κάθε περίπτωση, οι οικονομικές καταστάσεις συνοδεύονται από έκθεση ορκωτών ελεγκτών, εφόσον αυτό προβλέπεται βάσει της κείμενης νομοθεσίας της χώρας εγκατάστασης.. Σε διαφορετική περίπτωση, υποβάλλεται σχετική Υπεύθυνη Δήλωση του άρθρου 8 παρ.4 του ν. 1599/1986 από τον νόμιμο εκπρόσωπο του νομικού προσώπου 8. (*)Σε περίπτωση αλλοδαπού νομικού προσώπου, αντίγραφο πρακτικών πρόσφατης απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου, σχετικά με την απόφαση μετακίνησης και διαμονής στην Ελλάδα του / των πολίτη τρίτης χώρας / πολιτών τρίτων χωρών με αναφορά στην ιδιότητα του/τους (μέτοχος ή εταίρος). 9. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΗΜΕΔΑΠΑ ΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.3α αρθ.100Α ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΗΜΕΔΑΠΑ ΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.3α αρθ.100Α ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | 2500€ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση - εκδοθείσα το τελευταίο δίμηνο - της εταιρείας «Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων Α.Ε.» του άρθρου 72 του ν. 4914/2022 (Α' 61), ότι η επιχείρηση, στην οποία πραγματοποιείται η επένδυση, είναι εγγεγραμμένη στο Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων κατά το χρόνο καταβολής της εισφοράς, σύμφωνα με την παρ. 1 του άρθρου 100 Α. Στη βεβαίωση θα πρέπει να αναφέρεται και ο χρόνος εγγραφής της επιχείρησης στο «Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων Α.Ε.». 2. (*)Σε περίπτωση που οι αποκτώμενοι τίτλοι είναι ονομαστικοί, υποβάλλεται βεβαίωση της νεοφυούς επιχείρησης στην οποία εισφέρεται το κεφάλαιο, αρμοδίως υπογεγραμμένη και επικυρωμένη. H βεβαίωση θα περιλαμβάνει τα ακόλουθα: i) Τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης μετοχικού κεφαλαίου ή της έκδοσης ομολογιακού δανείου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, ii) Τα στοιχεία των σχετικών Ανακοινώσεων του Γ.Ε.ΜΗ. για την Απόφαση της Γενικής Συνέλευσης περί αύξησης κεφαλαίου και την Απόφαση Πιστοποίησης Καταβολής του Κεφαλαίου ή τις αντίστοιχες αποφάσεις για την έκδοση Ομολογιακού Δανείου και iii) Τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε, τον χρόνο και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, το ποσοστό στο κεφάλαιο της επιχείρησης και το ποσοστό δικαιωμάτων ψήφου που κατέχει, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων (μετοχών ή ομολόγων) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης Σε περίπτωση που αποκτώμενοι τίτλοι αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενες αγορές ή πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης που λειτουργούν στην Ελλάδα: i) Βεβαίωση του διαμεσολαβητή, επιχείρησης επενδύσεων ή του Πιστωτικού Ιδρύματος, η οποία αναφέρει τη δημιουργία και τα στοιχεία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), την εταιρεία στην οποία επένδυσε, τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης και ii) Βεβαίωση της νεοφυούς επιχείρησης στην οποία εισφέρεται το κεφάλαιο, η οποία να αναφέρει το ποσοστό στο κεφάλαιο της επιχείρησης και το ποσοστό δικαιωμάτων ψήφου που κατέχει ο επενδυτής μετά την πραγματοποίηση της επένδυσης. 3. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των σχετικών εμβάσματος / εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον / τους δικαιούχο / συνδικαιούχους και χώρα προέλευσης) και αποδεικτικό τραπέζης (κίνηση λογαριασμού προς το διαμεσολαβητή). Στην περίπτωση που εντολείς του εμβάσματος είναι ο / η σύζυγος, ή το άλλο μέρος του συμφώνου συμβίωσης ή / και συγγενείς εξ αίματος ή εξ΄ αγχιστείας μέχρι β΄ βαθμού του επενδυτή, συνυποβάλλονται υποχρεωτικά τα στοιχεία του / των τρίτου / ων εντολέα / ων του εμβάσματος, ο βαθμός συγγένειας και πρόσφατα πιστοποιητικά οικογενειακής κατάστασης ή άλλα έγγραφα αντίστοιχα που εκδίδονται από τη χώρα προέλευσης, νόμιμα επικυρωμένα και μεταφρασμένα που πιστοποιούν την συγγενική σχέση 4. (*)Πίνακας Προσωπικού από το Π.Σ. Εργάνη από τον οποίο θα αποδεικνύεται η δημιουργία δύο (2) νέων θέσεων εργασίας εντός ενός έτους από την πραγματοποίηση της επένδυσης, προκειμένου να αποδεικνύεται η τήρηση της προϋπόθεσης δημιουργίας νέων θέσεων απασχόλησης της περ. β΄ παρ. 2 του άρθρου 100Α του ν. 5038/2023 ή Υπεύθυνη Δήλωση του Νομικού Προσώπου της εγγεγραμμένης επιχείρησης στο Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων, με βεβαίωση γνησίου υπογραφής ή φέρουσα ψηφιακή υπογραφή περί ανάληψης υποχρέωσης για την δημιουργία εντός του πρώτου έτους της επένδυσης δύο (2) τουλάχιστον θέσεων εργασίας 5. (*)Δήλωση του νομικού προσώπου με τα στοιχεία του και τα στοιχεία των προτεινόμενων για τη χορήγηση της άδειας διαμονής στην Ελλάδα (μέτοχοι ή κάτοχοι εταιρικών μεριδίων) πολιτών τρίτων χωρών 6. (*)Πιστοποιητικό, από οικείο Επιμελητήριο ή άλλη αρμόδια Δημόσια Αρχή της χώρας εγκατάστασης του νομικού προσώπου, από το οποίο να προκύπτουν η νόμιμη υπόσταση και λειτουργία του, ο πραγματικός δικαιούχος (UBO-Ultimate Beneficial Owner), η σύνθεση του Διοικητικού Συμβουλίου (Δ.Σ.) και τα πρόσωπα που το δεσμεύουν με την υπογραφή τους, τα πιστοποιητικά θα φέρουν θεώρηση apostille και θα είναι μεταφρασμένα στην Ελληνική Γλώσσα. Δεν απαιτείται μετάφραση στα έγγραφα της αγγλικής γλώσσας 7. (*)Οι οικονομικές καταστάσεις των δύο τελευταίων ετών του νομικού προσώπου υπογεγραμμένες αρμοδίως. Για τα νεοσύστατα νομικά πρόσωπα, υποβάλλονται πρόσφατες ενδιάμεσες χρηματοοικονομικές καταστάσεις πρώτης χρήσης. Σε κάθε περίπτωση, οι οικονομικές καταστάσεις συνοδεύονται από έκθεση ορκωτών ελεγκτών, εφόσον αυτό προβλέπεται βάσει της κείμενης νομοθεσίας της χώρας εγκατάστασης.. Σε διαφορετική περίπτωση, υποβάλλεται σχετική Υπεύθυνη Δήλωση του άρθρου 8 παρ.4 του ν. 1599/1986 από τον νόμιμο εκπρόσωπο του νομικού προσώπου 8. (*)Σε περίπτωση ημεδαπού νομικού προσώπου, τα κατά περίπτωση, αναλόγως της νομικής του μορφής, στοιχεία τεκμηρίωσης της εταιρικής σύνθεσης. 9. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΦΥΣΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.1 αρθ.100Α ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΦΥΣΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.1 αρθ.100Α ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | 2500€ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση - εκδοθείσα το τελευταίο δίμηνο - της εταιρείας «Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων Α.Ε.» του άρθρου 72 του ν. 4914/2022 (Α' 61), ότι η επιχείρηση, στην οποία πραγματοποιείται η επένδυση, είναι εγγεγραμμένη στο Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων κατά το χρόνο καταβολής της εισφοράς, σύμφωνα με την παρ. 1 του άρθρου 100 Α. Στη βεβαίωση θα πρέπει να αναφέρεται και ο χρόνος εγγραφής της επιχείρησης στο «Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων Α.Ε.». 2. (*)Σε περίπτωση που οι αποκτώμενοι τίτλοι είναι ονομαστικοί, υποβάλλεται βεβαίωση της νεοφυούς επιχείρησης στην οποία εισφέρεται το κεφάλαιο, αρμοδίως υπογεγραμμένη και επικυρωμένη. H βεβαίωση θα περιλαμβάνει τα ακόλουθα: i) Τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης μετοχικού κεφαλαίου ή της έκδοσης ομολογιακού δανείου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, ii) Τα στοιχεία των σχετικών Ανακοινώσεων του Γ.Ε.ΜΗ. για την Απόφαση της Γενικής Συνέλευσης περί αύξησης κεφαλαίου και την Απόφαση Πιστοποίησης Καταβολής του Κεφαλαίου ή τις αντίστοιχες αποφάσεις για την έκδοση Ομολογιακού Δανείου και iii) Τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε, τον χρόνο και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, το ποσοστό στο κεφάλαιο της επιχείρησης και το ποσοστό δικαιωμάτων ψήφου που κατέχει, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων (μετοχών ή ομολόγων) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης Σε περίπτωση που αποκτώμενοι τίτλοι αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενες αγορές ή πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης που λειτουργούν στην Ελλάδα: i) Βεβαίωση του διαμεσολαβητή, επιχείρησης επενδύσεων ή του Πιστωτικού Ιδρύματος, η οποία αναφέρει τη δημιουργία και τα στοιχεία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), την εταιρεία στην οποία επένδυσε, τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης και ii) Βεβαίωση της νεοφυούς επιχείρησης στην οποία εισφέρεται το κεφάλαιο, η οποία να αναφέρει το ποσοστό στο κεφάλαιο της επιχείρησης και το ποσοστό δικαιωμάτων ψήφου που κατέχει ο επενδυτής μετά την πραγματοποίηση της επένδυσης. 3. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των σχετικών εμβάσματος / εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον / τους δικαιούχο / συνδικαιούχους και χώρα προέλευσης) και αποδεικτικό τραπέζης (κίνηση λογαριασμού προς το διαμεσολαβητή). Στην περίπτωση που εντολείς του εμβάσματος είναι ο / η σύζυγος, ή το άλλο μέρος του συμφώνου συμβίωσης ή / και συγγενείς εξ αίματος ή εξ΄ αγχιστείας μέχρι β΄ βαθμού του επενδυτή, συνυποβάλλονται υποχρεωτικά τα στοιχεία του / των τρίτου / ων εντολέα / ων του εμβάσματος, ο βαθμός συγγένειας και πρόσφατα πιστοποιητικά οικογενειακής κατάστασης ή άλλα έγγραφα αντίστοιχα που εκδίδονται από τη χώρα προέλευσης, νόμιμα επικυρωμένα και μεταφρασμένα που πιστοποιούν την συγγενική σχέση 4. (*)Πίνακας Προσωπικού από το Π.Σ. Εργάνη από τον οποίο θα αποδεικνύεται η δημιουργία δύο (2) νέων θέσεων εργασίας εντός ενός έτους από την πραγματοποίηση της επένδυσης, προκειμένου να αποδεικνύεται η τήρηση της προϋπόθεσης δημιουργίας νέων θέσεων απασχόλησης της περ. β΄ παρ. 2 του άρθρου 100Α του ν. 5038/2023 ή Υπεύθυνη Δήλωση του Νομικού Προσώπου της εγγεγραμμένης επιχείρησης στο Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων, με βεβαίωση γνησίου υπογραφής ή φέρουσα ψηφιακή υπογραφή περί ανάληψης υποχρέωσης για την δημιουργία εντός του πρώτου έτους της επένδυσης δύο (2) τουλάχιστον θέσεων εργασίας 5. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΝΟΜΙΜΟΙ ΕΚΠΡΟΣΩΠΟΙ ΥΠΟΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΩΝ ΑΛΛΟΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ παρ.1β αρθ.98 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΝΟΜΙΜΟΙ ΕΚΠΡΟΣΩΠΟΙ ΥΠΟΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΩΝ ΑΛΛΟΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ παρ.1β αρθ.98 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Γενικό Πιστοποιητικό Γ.Ε.ΜΗ. 2. (*)Πράξη ή απόφαση αρμοδίου οργάνου, βάσει της οποίας οι αιτούντες, πολίτες τρίτων χωρών, κατέχουν τη θέση τους στην εταιρεία και αντίστοιχη δημοσίευση της σχετικής καταχώρισης στο Γενικό Εμπορικό Μητρώο (Γ.Ε.ΜΗ.), αν αυτή προβλέπεται 3. (*)Δημοσιευμένες οικονομικές καταστάσεις της τελευταίας κλεισμένης διαχειριστικής περιόδου του υποκαταστήματος, συνοδευόμενες από Έκθεση Ορκωτού Ελεγκτή, από τα οποία πιστοποιείται ότι το ενεργητικό της εταιρείας ή ο κύκλος εργασιών αυτής ανέρχεται σε τουλάχιστον τέσσερα εκατομμύρια (4.000.000) ευρώ και τα στοιχεία της σχετικής καταχώρησης στο Γ.Ε.ΜΗ 4. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΣΤΕΛΕΧΗ ΗΜΕΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΧΩΡΙΣ ΑΜΟΙΒΗ παρ.1β αρθ.98 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΣΤΕΛΕΧΗ ΗΜΕΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΧΩΡΙΣ ΑΜΟΙΒΗ παρ.1β αρθ.98 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Γενικό Πιστοποιητικό Γ.Ε.ΜΗ. 2. (*)Πράξη ή απόφαση αρμοδίου οργάνου, βάσει της οποίας οι αιτούντες, πολίτες τρίτων χωρών, κατέχουν τη θέση τους στην εταιρεία και αντίστοιχη δημοσίευση της σχετικής καταχώρισης στο Γενικό Εμπορικό Μητρώο (Γ.Ε.ΜΗ.), αν αυτή προβλέπεται 3. (*)Δημοσιευμένες οικονομικές καταστάσεις της τελευταίας κλεισμένης διαχειριστικής περιόδου της εταιρείας, συνοδευόμενες από Έκθεση Ορκωτού Ελεγκτή, από τα οποία πιστοποιείται ότι το ενεργητικό της εταιρείας ή ο κύκλος εργασιών αυτής ανέρχεται σε τουλάχιστον τέσσερα εκατομμύρια (4.000.000) ευρώ και τα στοιχεία της σχετικής καταχώρησης στο Γ.Ε.ΜΗ. 4. (*)Βεβαίωση της Εταιρείας σύμφωνα με την οποία δεν καταβάλλεται αμοιβή στον αιτούντα μέλος Διοικητικού Συμβουλίου (Δ.Σ.) ή νόμιμο εκπρόσωπο ή διαχειριστή 5. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΜΕΤΟΧΟΙ ΗΜΕΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ παρ.1α αρθ.98 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΜΕΤΟΧΟΙ ΗΜΕΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ παρ.1α αρθ.98 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Γενικό Πιστοποιητικό Γ.Ε.ΜΗ. 2. (*)Εφόσον μετέχουν με ποσοστό τουλάχιστον τριάντα τρία τοις εκατό (33%) στο κεφάλαιο ημεδαπής εταιρείας, η οποία έχει συσταθεί και έχει συμπληρώσει τουλάχιστον μια δωδεκάμηνη διαχειριστική χρήση πριν την πραγματοποίηση της επένδυσης, με ποσό καταβληθέν από τους ίδιους εις χρήμα τουλάχιστον πεντακόσιες χιλιάδες (500.000) ευρώ και οι αντίστοιχοι τίτλοι που κατέχουν είναι ονομαστικοί, προσκομίζεται βεβαίωση της ημεδαπής εταιρείας, αρμοδίως υπογεγραμμένη και επικυρωμένη, από την οποία να προκύπτουν τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του εταιρικού / μετοχικού της κεφαλαίου, στην οποία οι πολίτες τρίτων χωρών συμμετείχαν (νοούμενης, ως αύξησης, και της καταβολής του ιδρυτικού εταιρικού / μετοχικού κεφαλαίου της εταιρείας), ο αριθμός των μεριδίων / μετοχών που απέκτησαν, το καταβληθέν από τους ίδιους ποσό, εις χρήμα, το οποίο θα πρέπει να ανέρχεται τουλάχιστον σε πεντακόσιες χιλιάδες (500.000) ευρώ, η διακράτησή τους από την ημερομηνία απόκτησης αυτών μέχρι και την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης και το ποσοστό συμμετοχής τους, το οποίο θα πρέπει να ανέρχεται τουλάχιστον στο τριάντα τρία τοις εκατό (33%) του κεφαλαίου της εταιρείας ή Εφόσον μετέχουν σε ημεδαπή εταιρεία, της οποίας οι μετοχές αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενες αγορές ή πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης που λειτουργούν στην Ελλάδα και η ονομαστική αξία των τίτλων (μετοχών) που κατέχουν, ανεξαρτήτως ποσοστού συμμετοχής, ανέρχεται σε πεντακόσιες χιλιάδες (500.000) ευρώ, προσκομίζεται βεβαίωση του διαμεσολαβητή, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 4 του ν. 4514/2018, ή του πιστωτικού ιδρύματος με έδρα ή υποκατάστημα στην Ελλάδα, το οποίο τηρεί τον σχετικό λογαριασμό του χειριστή, η οποία περιλαμβάνει τα στοιχεία της προσωπικής μερίδας των πολιτών τρίτων χωρών στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), τα στοιχεία της εταιρείας, της οποίας τίτλους απέκτησαν, την ημερομηνία αγοράς των τίτλων, τον αριθμό των τίτλων, το καταβληθέν ποσό ύψους τουλάχιστον πεντακοσίων χιλιάδων (500.000) ευρώ κατά την αγορά, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΔΙΑΚΡΑΤΗΣΗΣ
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1η αρθ.99 ν.5038/2023 - κατάλογος της παρ. 3 του άρθρου 99
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1η αρθ.99 ν.5038/2023 - κατάλογος της παρ. 3 του άρθρου 99 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση από τον διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων ΟΕΕ για τη συμμετοχή του πολίτη τρίτης χώρας σε αυτόν, τον αριθμό των μετοχών ή μεριδίων, την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) και τον χρόνο κτήσης αυτών και τη διακράτηση από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Έκθεση του διαχειριστή του ΟΕΕ στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περίπτωση η) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 4. (*)Πίνακες επενδύσεων 5. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 6. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην έκθεση 7. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος στο οποίο τηρείται ο μοναδικός αποκλειστικής χρήσης λογαριασμός του ΟΕΕ, για την κίνηση αυτού, στην οποία αναφέρεται ότι από την ημερομηνία περίληψης στον κατάλογο μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης (περίοδος αναφοράς) α) ο λογαριασμός χρησιμοποιήθηκε αποκλειστικά για τις πράξεις πραγματοποίησης των επενδύσεων και την είσπραξη των ποσών από την εκμετάλλευση ή ρευστοποίησή τους, β) κατά τη μεταφορά των προς επένδυση ποσών, ο διαχειριστής του ΟΕΕ δήλωσε στο πιστωτικό ίδρυμα τα στοιχεία των μεριδιούχων και των μεριδίων τους, γ) από τον λογαριασμό δεν εκταμιεύτηκε οποιοδήποτε ποσό παρά μόνο για πραγματοποίηση επένδυσης, κάλυψη εξόδων διαχείρισης και διανομή μερισμάτων ή εξόφληση μεριδίων, για την οποία ο μεριδιούχος έχει ενημερώσει σχετικά την αρμόδια υπηρεσία και δ) το μέσο υπόλοιπο του λογαριασμού δεν υπερβαίνει το είκοσι τοις εκατό (20%) της ονομαστικής αξίας των μεριδίων του ΟΕΕ. 8. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ζ αρθ.99 ν.5038/2023 - κατάλογος της παρ. 3 του άρθρου 99
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ζ αρθ.99 ν.5038/2023 - κατάλογος της παρ. 3 του άρθρου 99 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση από τον διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου για τη συμμετοχή του πολίτη τρίτης χώρας σε αυτό, τον αριθμό των μεριδίων και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, το χρόνο κτήσης, καθώς και τη διακράτηση αυτών από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Έκθεση του διαχειριστή στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περίπτωση ζ) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 4. (*)Πίνακες επενδύσεων 5. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 6. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην έκθεση 7. (*)Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για την κίνηση του χαρτοφυλακίου, στην οποία βεβαιώνεται ότι οι πραγματοποιηθείσες συναλλαγές από την ημερομηνία περίληψης στον κατάλογο μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης (περίοδος αναφοράς) αφορούν αποκλειστικά προβλεπόμενους τίτλους και αναφέρονται τα στοιχεία της μερίδας στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (ΣΑΤ) της «Ελληνικό Κεντρικό Αποθετήριο Τίτλων Α.Ε.». 8. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος στο οποίο τηρείται ο μοναδικός αποκλειστικής χρήσης λογαριασμός του αμοιβαίου για την κίνηση αυτού, στην οποία αναφέρεται ότι κατά την περίοδο αναφοράς α) ο λογαριασμός χρησιμοποιήθηκε αποκλειστικά για τις πράξεις πραγματοποίησης των επενδύσεων, για μετέπειτα συναλλαγές διαχείρισης του χαρτοφυλακίου και για την είσπραξη μερισμάτων, β) κατά τη μεταφορά των προς επένδυση ποσών, ο διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου δήλωσε στο πιστωτικό ίδρυμα τα στοιχεία των μεριδιούχων και των μεριδίων τους, γ) από τον λογαριασμό δεν εκταμιεύτηκε οποιοδήποτε ποσό παρά μόνο για πραγματοποίηση επένδυσης σύμφωνα με τον σκοπό του αμοιβαίου κεφαλαίου, κάλυψη εξόδων διαχείρισης και διανομή μερισμάτων ή εξόφληση μεριδίων, για την οποία ο μεριδιούχος έχει ενημερώσει σχετικά την αρμόδια υπηρεσία, δ) το μέσο υπόλοιπο του λογαριασμού κατά την περίοδο αναφοράς δεν υπερβαίνει το είκοσι τοις εκατό (20%) της ονομαστικής αξίας των μεριδίων του αμοιβαίου κεφαλαίου. 9. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΕΚΕΣ ρυθμιζόμενη αγορά) αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΕΚΕΣ ρυθμιζόμενη αγορά) αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για τη δημιουργία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), την εταιρεία στην οποία επένδυσε και τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του μετοχικού της κεφαλαίου ή έκδοσης ομολογιακού δανείου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων (μετοχών ή ομολόγων) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΕΚΕΣ αρχικό στάδιο) αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΕΚΕΣ αρχικό στάδιο) αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση της ΕΚΕΣ με τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του κεφαλαίου της στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτησή τους από το χρόνο απόκτησης μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. Σε περίπτωση τμηματικής καταβολής της συμμετοχής υποβάλλεται, επιπλέον των ανωτέρω, βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος που αποτελεί το θεματοφύλακα του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων που να αναφέρει ότι το υπολειπόμενο ποσό της συμμετοχής του επενδυτή είναι τοποθετημένο σε δεσμευμένο λογαριασμό (escrow account) στο πιστωτικό ίδρυμα. 4. (*)Έκθεση του διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων, στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περ. γ) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 5. (*)Πίνακες Επενδύσεων 6. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 7. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών, στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην ετήσια έκθεση 8. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1η αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1η αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση από τον διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων ΟΕΕ για τη συμμετοχή του πολίτη τρίτης χώρας σε αυτόν, τον αριθμό των μετοχών ή μεριδίων, την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) και τον χρόνο κτήσης αυτών και τη διακράτηση από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ζ αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ζ αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση από τον διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου για τη συμμετοχή του πολίτη τρίτης χώρας σε αυτό, τον αριθμό των μεριδίων και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, το χρόνο κτήσης, καθώς και τη διακράτηση αυτών από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1στ αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1στ αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του διαμεσολαβητή, στην οποία βεβαιώνεται η δημιουργία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο σύστημα Άυλων Τίτλων (ΣΑΤ) της «Ελληνικό Κεντρικό Αποθετήριο Τίτλων Α.Ε.» και ο κωδικός πελάτη για πραγματοποίηση επένδυσης, η αγορά τίτλων (μετοχών, εταιρικών ομολόγων ή και ομολόγων του Ελληνικού Δημοσίου), ο αριθμός αυτών, η αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα), ο χρόνος κτήσης και η διακράτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος για τη δημιουργία του λογαριασμού αποκλειστικής χρήσης στην οποία θα αναφέρεται α) ότι οι συναλλαγές που εμφανίζονται στην κίνηση λογαριασμού από την έναρξη της επένδυσης μέχρι την έκδοση της βεβαίωσης του διαμεσολαβητή (περίοδος αναφοράς) αφορούν αποκλειστικά τίτλους της παραγράφου 1στ του άρθρου 99, β) ότι δεν έχει εκταμιευτεί ποσό από ρευστοποίηση των κινητών αξιών, παρά μόνο για την επανεπένδυσή του σε τίτλους της παραγράφου 1στ του άρθρου 99, γ) το υπόλοιπο κατά την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης του διαμεσολαβητή, δ) ότι το μέσο υπόλοιπο αυτού για την περίοδο αναφοράς δεν υπερβαίνει το 20% του ποσού της αρχικής επένδυσης και ε) τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ε αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1ε αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος για την πραγματοποίηση και διακράτηση της επένδυσης μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης, για τα στοιχεία του δικαιούχου, τα στοιχεία τυχόν συνδικαιούχων και το είδος και βαθμό συγγένειας, τα στοιχεία της προθεσμιακής κατάθεσης (το αρχικό ύψος, ημερομηνία έναρξης, η διάρκειά της, καθώς και η ύπαρξη πάγιας εντολής ανανέωσης), τα στοιχεία των λογαριασμών χρέωσης/πίστωσης κεφαλαίου/ τόκων και τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίησή της (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον/τους δικαιούχο/ συνδικαιούχους και χώρα προέλευσης). 2. Σε περίπτωση ύπαρξης συνδικαιούχων, πρόσφατα (εντός τριμήνου από την ημερομηνία της αίτησης) πιστοποιητικά οικογενειακής κατάστασης ή άλλα έγγραφα που εκδίδονται από τη χώρα προέλευσης του επενδυτή, νόμιμα επικυρωμένα και μεταφρασμένα που πιστοποιούν τη συγγενική σχέση μεταξύ συνδικαιούχων και επενδυτή. 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1δ αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1δ αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος για την αγορά ομολόγων με υπολειπόμενη διάρκεια, κατά το χρόνο αγοράς, τρία (3) τουλάχιστον έτη, τον αριθμό (ISIN), την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης, τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 2. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΑΚΕΣ) αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1γ (ΑΚΕΣ) αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων για τον αριθμό των μεριδίων και το κεφάλαιο που εισέφερε ο επενδυτής στον ΟΕΕ για την απόκτηση αυτών, το χρόνο κτήσης, τη διακράτηση από την απόκτησή τους μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης, καθώς και τη συνολική δέσμευση του επενδυτή. 2. (*)Βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος που αποτελεί το θεματοφύλακα του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων με τα στοιχεία του μοναδικού λογαριασμού με αποκλειστική χρήση την κατάθεση των κεφαλαίων που επιστρέφονται σε αυτόν από τον Ο.Ε.Ε. όπου θα αναφέρεται ότι εφόσον έχουν υπάρξει πράξεις εκταμίευσης από τον εν λόγω λογαριασμό, τηρείται η προϋπόθεση του τέταρτου εδαφίου της παρ.1γ του άρθρου 99, τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). Σε περίπτωση τμηματικής καταβολής της συμμετοχής υποβάλλεται, επιπλέον των ανωτέρω, βεβαίωση του πιστωτικού ιδρύματος που αποτελεί το θεματοφύλακα του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων που να αναφέρει ότι το υπολειπόμενο ποσό της συμμετοχής του επενδυτή είναι τοποθετημένο σε δεσμευμένο λογαριασμό (escrow account) στο πιστωτικό ίδρυμα. 3. (*)Έκθεση του διαχειριστή του Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων, στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περ. γ) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 4. (*)Πίνακες Επενδύσεων 5. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 6. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών, στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην ετήσια έκθεση 7. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1β αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1β αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Κατά το αρχικό στάδιο και μέχρι την εισαγωγή της ΑΕΕΑΠ σε ρυθμιζόμενη αγορά προσκομίζεται Βεβαίωση της Εταιρείας (ΑΕΕΑΠ) με τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του μετοχικού της κεφαλαίου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτησή τους από την απόκτηση αυτών μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. Μετά την εισαγωγή της ΑΕΕΑΠ σε ρυθμιζόμενη αγορά προσκομίζεται Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για τη δημιουργία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), την εταιρεία στην οποία επένδυσε και τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του μετοχικού της κεφαλαίου ή έκδοσης ομολογιακού δανείου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων (μετοχών ή ομολόγων) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης 2. (*)Έκθεση της ΑΕΕΑΠ στην οποία τεκμηριώνεται η τήρηση των όρων και προϋποθέσεων που αφορούν την περ. β) της παρ. 1 του άρθρου 99 του ν. 5038/2023. 3. (*)Τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις 4. (*)Έκθεση ορκωτών ελεγκτών στην οποία διαπιστώνονται τα αναφερόμενα στην έκθεση της ΑΕΕΑΠ 5. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 6. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1α αρθ.99 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ παρ.1α αρθ.99 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για τη δημιουργία προσωπικής μερίδας του επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), την εταιρεία στην οποία επένδυσε και τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του μετοχικού της κεφαλαίου ή έκδοσης ομολογιακού δανείου στην οποία ο επενδυτής συμμετείχε, τον αριθμό μετοχών ή ομολόγων που απέκτησε και την αξία κτήσης (καταβληθέν τίμημα) αυτών, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων (μετοχών ή ομολόγων) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 2. (*)Βεβαίωση πιστωτικού ιδρύματος για τα στοιχεία του/ των εμβάσματος/εμβασμάτων για την πραγματοποίηση της επένδυσης (εμβασθέν ποσό, ποσό και ημερομηνία πίστωσης λογαριασμού δικαιούχου, εντολέας και σχέση του με τον δικαιούχο και χώρα προέλευσης). 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.3β αρθ.101Α ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.3β αρθ.101Α ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | 2500€ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση - εκδοθείσα το τελευταίο δίμηνο - της εταιρείας «Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων Α.Ε.» του άρθρου 72 του ν. 4914/2022 (Α' 61) στην οποία θα περιλαμβάνονται τα εξής ότι i) η επιχείρηση στην οποία έχει υλοποιηθεί η επένδυση συνεχίζει να είναι εγγεγραμμένη στο Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων κατά τον χρόνο υποβολής του αιτήματος ανανέωσης της άδειας διαμονής και ii) στην περίπτωση που έχει παρέλθει ο μέγιστος χρόνος λειτουργίας που τίθεται ως προϋπόθεση για την εγγραφή ή τη διατήρηση της επιχείρησης στο Μητρώο, αν η επιχείρηση έχει διαγραφεί από το Εθνικό Μητρώο εκ του λόγου αυτού 2. (*)Αν οι αποκτώμενοι τίτλοι είναι ονομαστικοί: Βεβαίωση της επιχείρησης στην οποία πραγματοποιήθηκε η επένδυση για τη συνεχή διακράτηση αυτής (απόκτηση τίτλων, ποσοστό στο κεφάλαιο και ποσοστό στα δικαιώματα ψήφου) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. Αν οι αποκτώμενοι τίτλοι αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενες αγορές ή πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης που λειτουργούν στην Ελλάδα: i) Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για τη συνεχή διακράτηση αυτής μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. ii) Βεβαίωση της νεοφυούς επιχείρησης στην οποία πραγματοποιήθηκε η επένδυση για τη συνεχή διακράτηση αυτής (ποσοστό στο κεφάλαιο και ποσοστό στα δικαιώματα ψήφου) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης 3. (*)Πίνακας Προσωπικού από το Π.Σ. Εργάνη για την απασχόληση προσωπικού στην επιχείρηση όπου πραγματοποιήθηκε η επένδυση, από τον οποίο να αποδεικνύεται η τήρηση της προϋπόθεσης γ’ της παρ. 2 του άρθρου 100 A του ν. 5038/2023 4. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.3α αρθ.101Α ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.3α αρθ.101Α ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | 2500€ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση - εκδοθείσα το τελευταίο δίμηνο - της εταιρείας «Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων Α.Ε.» του άρθρου 72 του ν. 4914/2022 (Α' 61) στην οποία θα περιλαμβάνονται τα εξής ότι i) η επιχείρηση στην οποία έχει υλοποιηθεί η επένδυση συνεχίζει να είναι εγγεγραμμένη στο Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων κατά τον χρόνο υποβολής του αιτήματος ανανέωσης της άδειας διαμονής και ii) στην περίπτωση που έχει παρέλθει ο μέγιστος χρόνος λειτουργίας που τίθεται ως προϋπόθεση για την εγγραφή ή τη διατήρηση της επιχείρησης στο Μητρώο, αν η επιχείρηση έχει διαγραφεί από το Εθνικό Μητρώο εκ του λόγου αυτού 2. (*)Αν οι αποκτώμενοι τίτλοι είναι ονομαστικοί: Βεβαίωση της επιχείρησης στην οποία πραγματοποιήθηκε η επένδυση για τη συνεχή διακράτηση αυτής (απόκτηση τίτλων, ποσοστό στο κεφάλαιο και ποσοστό στα δικαιώματα ψήφου) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. Αν οι αποκτώμενοι τίτλοι αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενες αγορές ή πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης που λειτουργούν στην Ελλάδα: i) Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για τη συνεχή διακράτηση αυτής μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. ii) Βεβαίωση της νεοφυούς επιχείρησης στην οποία πραγματοποιήθηκε η επένδυση για τη συνεχή διακράτηση αυτής (ποσοστό στο κεφάλαιο και ποσοστό στα δικαιώματα ψήφου) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης 3. (*)Πίνακας Προσωπικού από το Π.Σ. Εργάνη για την απασχόληση προσωπικού στην επιχείρηση όπου πραγματοποιήθηκε η επένδυση, από τον οποίο να αποδεικνύεται η τήρηση της προϋπόθεσης γ’ της παρ. 2 του άρθρου 100 A του ν. 5038/2023 4. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΦΥΣΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.1 αρθ.101Α ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΣΕ ΝΕΟΦΥΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ - ΦΥΣΙΚΑ ΠΡΟΣΩΠΑ παρ.1 αρθ.101Α ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | 2500€ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Βεβαίωση - εκδοθείσα το τελευταίο δίμηνο - της εταιρείας «Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων Α.Ε.» του άρθρου 72 του ν. 4914/2022 (Α' 61) στην οποία θα περιλαμβάνονται τα εξής ότι i) η επιχείρηση στην οποία έχει υλοποιηθεί η επένδυση συνεχίζει να είναι εγγεγραμμένη στο Εθνικό Μητρώο Νεοφυών Επιχειρήσεων κατά τον χρόνο υποβολής του αιτήματος ανανέωσης της άδειας διαμονής και ii) στην περίπτωση που έχει παρέλθει ο μέγιστος χρόνος λειτουργίας που τίθεται ως προϋπόθεση για την εγγραφή ή τη διατήρηση της επιχείρησης στο Μητρώο, αν η επιχείρηση έχει διαγραφεί από το Εθνικό Μητρώο εκ του λόγου αυτού 2. (*)Αν οι αποκτώμενοι τίτλοι είναι ονομαστικοί: Βεβαίωση της επιχείρησης στην οποία πραγματοποιήθηκε η επένδυση για τη συνεχή διακράτηση αυτής (απόκτηση τίτλων, ποσοστό στο κεφάλαιο και ποσοστό στα δικαιώματα ψήφου) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. Αν οι αποκτώμενοι τίτλοι αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενες αγορές ή πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης που λειτουργούν στην Ελλάδα: i) Βεβαίωση του διαμεσολαβητή για τη συνεχή διακράτηση αυτής μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. ii) Βεβαίωση της νεοφυούς επιχείρησης στην οποία πραγματοποιήθηκε η επένδυση για τη συνεχή διακράτηση αυτής (ποσοστό στο κεφάλαιο και ποσοστό στα δικαιώματα ψήφου) μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης 3. (*)Πίνακας Προσωπικού από το Π.Σ. Εργάνη για την απασχόληση προσωπικού στην επιχείρηση όπου πραγματοποιήθηκε η επένδυση, από τον οποίο να αποδεικνύεται η τήρηση της προϋπόθεσης γ’ της παρ. 2 του άρθρου 100 A του ν. 5038/2023 4. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΝΟΜΙΜΟΙ ΕΚΠΡΟΣΩΠΟΙ ΥΠΟΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΩΝ ΑΛΛΟΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ παρ.1β αρθ.98 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΝΟΜΙΜΟΙ ΕΚΠΡΟΣΩΠΟΙ ΥΠΟΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΩΝ ΑΛΛΟΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ παρ.1β αρθ.98 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Γενικό Πιστοποιητικό Γ.Ε.ΜΗ. 2. (*)Πράξη ή απόφαση αρμοδίου οργάνου, βάσει της οποίας οι κατά περίπτωση ανωτέρω αιτούντες, πολίτες τρίτων χωρών, κατέχουν τη θέση τους στο υποκατάστημα και αντίστοιχη δημοσίευση της σχετικής καταχώρισης στο Γενικό Εμπορικό Μητρώο (Γ.Ε.ΜΗ.), αν αυτή προβλέπεται 3. (*)Δημοσιευμένες οικονομικές καταστάσεις της τελευταίας κλεισμένης διαχειριστικής περιόδου του υποκαταστήματος, συνοδευόμενες από Έκθεση Ορκωτού Ελεγκτή, από τα οποία πιστοποιείται ότι το ενεργητικό της εταιρείας ή ο κύκλος εργασιών αυτής ανέρχεται σε τουλάχιστον τέσσερα εκατομμύρια (4.000.000) ευρώ και τα στοιχεία της σχετικής καταχώρησης στο Γ.Ε.ΜΗ. 4. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΣΤΕΛΕΧΗ ΗΜΕΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΧΩΡΙΣ ΑΜΟΙΒΗ παρ.1β αρθ.98 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΣΤΕΛΕΧΗ ΗΜΕΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΧΩΡΙΣ ΑΜΟΙΒΗ παρ.1β αρθ.98 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Γενικό Πιστοποιητικό Γ.Ε.ΜΗ. 2. (*)Πράξη ή απόφαση αρμοδίου οργάνου, βάσει της οποίας οι κατά περίπτωση ανωτέρω αιτούντες, πολίτες τρίτων χωρών, κατέχουν τη θέση τους στην εταιρεία και αντίστοιχη δημοσίευση της σχετικής καταχώρισης στο Γενικό Εμπορικό Μητρώο (Γ.Ε.ΜΗ.), αν αυτή προβλέπεται 3. (*)Δημοσιευμένες οικονομικές καταστάσεις της τελευταίας κλεισμένης διαχειριστικής περιόδου της εταιρείας, συνοδευόμενες από Έκθεση Ορκωτού Ελεγκτή, από τα οποία πιστοποιείται ότι το ενεργητικό της εταιρείας ή ο κύκλος εργασιών αυτής ανέρχεται σε τουλάχιστον τέσσερα εκατομμύρια (4.000.000) ευρώ και τα στοιχεία της σχετικής καταχώρησης στο Γ.Ε.ΜΗ. 4. (*)Βεβαίωση της Εταιρείας σύμφωνα με την οποία δεν καταβάλλεται αμοιβή στον αιτούντα μέλος Διοικητικού Συμβουλίου (Δ.Σ.) ή νόμιμο εκπρόσωπο ή διαχειριστή 5. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |
ΜΕΤΟΧΟΙ ΗΜΕΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ παρ.1α αρθ.98 ν.5038/2023
| Νομοθεσία | ΜΕΤΟΧΟΙ ΗΜΕΔΑΠΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ παρ.1α αρθ.98 ν.5038/2023 |
| Κατάθεση σε | ΚΕΝΤΡΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΥΜΑ |
| Παράβολο | Άνευ |
| Δικαιολογητικά | |
| 1. (*)Γενικό Πιστοποιητικό Γ.Ε.ΜΗ. 2. (*)Εφόσον μετέχουν με ποσοστό τουλάχιστον τριάντα τρία τοις εκατό (33%) στο κεφάλαιο ημεδαπής εταιρείας, η οποία έχει συσταθεί και έχει συμπληρώσει τουλάχιστον μια δωδεκάμηνη διαχειριστική χρήση πριν την πραγματοποίηση της επένδυσης, με ποσό καταβληθέν από τους ίδιους εις χρήμα τουλάχιστον πεντακόσιες χιλιάδες (500.000) ευρώ και οι αντίστοιχοι τίτλοι που κατέχουν είναι ονομαστικοί, προσκομίζεται βεβαίωση της ημεδαπής εταιρείας, αρμοδίως υπογεγραμμένη και επικυρωμένη, από την οποία να προκύπτουν τα στοιχεία της διενεργηθείσας αύξησης του εταιρικού / μετοχικού της κεφαλαίου, στην οποία οι πολίτες τρίτων χωρών συμμετείχαν (νοούμενης, ως αύξησης, και της καταβολής του ιδρυτικού εταιρικού / μετοχικού κεφαλαίου της εταιρείας), ο αριθμός των μεριδίων / μετοχών που απέκτησαν, το καταβληθέν από τους ίδιους ποσό, εις χρήμα, το οποίο θα πρέπει να ανέρχεται τουλάχιστον σε πεντακόσιες χιλιάδες (500.000) ευρώ, η διακράτησή τους από την ημερομηνία απόκτησης αυτών μέχρι και την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης και το ποσοστό συμμετοχής τους, το οποίο θα πρέπει να ανέρχεται τουλάχιστον στο τριάντα τρία τοις εκατό (33%) του κεφαλαίου της εταιρείας. ή Εφόσον μετέχουν σε ημεδαπή εταιρεία, της οποίας οι μετοχές αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενες αγορές ή πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης που λειτουργούν στην Ελλάδα και η ονομαστική αξία των τίτλων (μετοχών) που κατέχουν, ανεξαρτήτως ποσοστού συμμετοχής, ανέρχεται σε πεντακόσιες χιλιάδες (500.000) ευρώ, προσκομίζεται βεβαίωση του διαμεσολαβητή, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 4 του ν. 4514/2018, ή του πιστωτικού ιδρύματος με έδρα ή υποκατάστημα στην Ελλάδα, το οποίο τηρεί τον σχετικό λογαριασμό του χειριστή, η οποία περιλαμβάνει τα στοιχεία της προσωπικής μερίδας των πολιτών τρίτων χωρών στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), τα στοιχεία της εταιρείας, της οποίας τίτλους απέκτησαν, την ημερομηνία αγοράς των τίτλων, τον αριθμό των τίτλων, το καταβληθέν ποσό ύψους τουλάχιστον πεντακοσίων χιλιάδων (500.000) ευρώ κατά την αγορά, καθώς και τη διακράτηση των συγκεκριμένων τίτλων μέχρι την ημερομηνία έκδοσης της βεβαίωσης. 3. (*)Επικυρωμένο αντίγραφο ισχυρού διαβατηρίου ή ταξιδιωτικού εγγράφου αναγνωρισμένου από την χώρα μας. | |